各職能部門:
根據省教育廳關于開展2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知，請各部門積極配合，做好內控報告編報的相關工作，6月6日前上報內控辦?，F就有關事項通知如下：
一、各相關部門報送部門內控工作總結
請黨政辦、人事處、財務處、后勤處、招標中心、基建辦、教務處、科技處、數據中心等各部門，將本部門2020年度的內控考核評價工作總結，書面材料提交學院內控辦（財務處）。內容至少包含本部門內部控制工作開展情況、內部控制評價發現相關問題數、針對發現問題通過內部控制體系調整優化及嚴格執行進行整改的問題數量、部門（單位）內部考核評價結果如何運用等。
內控辦提交學院2020年內部控制工作的新做法、新成效，內部控制工作的新問題或新挑戰，對當前行政事業單位內部控制工作的意見或建議等書面材料。并填報2020年內控制度報告。
二、各相關部門需報送的佐證材料
1、內控辦：內部控制領導小組、工作小組文件；學院內部控制建設規劃方案；內控風險評估報告材料；內部控制評價與監督制度、內部控制考核評價方案、內部控制整改方案、領導干部選拔任用標準等相關的文件材料。
2、財務處：預算管理、財務管理等內控管理工作相關內容的會議紀要；開展相關內控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；財務處崗位職責；經費授權審批制度；執行政府會計準則制度相關材料；預算管理辦法、貨幣資金管理、收入、支出、票據、差旅費、接待費、公務卡等財務預算收支制度及內部控制流程圖；2020年預（決）算報表；本年新增重大項目數量、已開展事前績效評估的本年新增重大項目數量；2020年預算安排黨委會匯報材料、2020年預算安排申報、已批復的2020年正在執行的項目數量、已開展績效目標管理的項目數量；經批復的2020年正在執行的項目中，已開展預算績效運行監控項目情況；2020年預算下達通知、項目預算匯總表、各部門項目預算表、預算執行分析會材料、預算項目績效評價；預算執行情況清單（含項目名稱、項目代碼、是否為本新設項目、是否已開展事前績效評估、是否已開展績效目標管理、是否已開展預算績效運行監控、是否已開展預算績效自評等）；
3、人事處：單位崗位職責清單，學院崗位設置管理工作報告，學院內設機構、人員編制和領導職數設置說明，崗位設置說明書，首次崗位設置與聘用管理實施方案，公布首次崗位設置人員聘用結果，調整領導工作分工文件，分級授權相關制度，各部門輪崗制度，學院輪崗名單匯總表；職工考勤管理規定。
4、組織部：2020年干部任免，辭職文件。
5、后勤處：資產管理、項目建設、招標采購等內控管理工作相關內容的會議紀要；開展相關內控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；政府采購管理、國有資產管理和建設項目2020年的管理制度及內部控制流程圖；部門采購合同（掃描部分已簽審的審批單、法務人員審簽函和封面等）、采購驗收記錄表（掃描部分）、采購驗收報告（掃描部分）；2020年單位國有資產報表；固定資產盤點表（或清查報告）；固定資產清查小組和報廢鑒定小組專家名單、資產處置審批表、資產增減單、資產（車輛）報廢單、資產報廢清理款結算。
6、招標中心：2020年度采購項目明細一覽表。
7、基建科：基建（實訓中心）項目投資計劃表，基建相關文件；2020年基建資金安排、項目概預算表；2020年基建完成投資額（表格)、進度款支付相關材料掃描。
8、黨政辦：合同審批規定；合同管理內部制度及內部控制流程圖；2020年合同臺賬；學院2020年內部審計工作總結及2021年審計工作思路報告（報教育廳材料）；審計發現相關問題數、針對發現問題通過內部控制體系調整優化及嚴格執行進行整改的問題數量、審計監督結果運用效果等。
9、教務處（實訓中心）：開展相關內控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；部門采購合同（掃描部分已簽審的審批單、法務人員審簽函和封面等）、采購驗收記錄表（掃描部分）、采購驗收報告（掃描部分）。
10、科技處:開展相關內控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；2020年的科研管理制度及內部控制流程圖。
11、數據中心：開展相關內控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；部門采購合同（掃描部分已簽審的審批單、法務人員審簽函和封面等）、采購驗收記錄表（掃描部分）、采購驗收報告（掃描部分）；內部控制信息化覆蓋、單位內部控制信息化模塊聯通、業務與政府會計核算系統聯通等情況的設計方案、文檔材料。
12、紀委辦公室：巡視、紀檢監察等發現相關問題數、針對發現問題通過內部控制體系調整優化及嚴格執行進行整改的問題數量、巡視、紀檢監察監督結果運用效果等。
13、質量管理中心：黨政辦、人事處、財務處、后勤處、招標中心、基建辦、教務處、科技處、數據中心等各部門2020年度各業務、環節管理程序文件。
三、說明：部門內控考核評價的相關制度文件如2020年有更新，請報送更新文件；要求報送的佐證材料，如2020年無更新，請說明與去年相同。
四、報送時間：2021年6月6日前，電子版發至郵箱417463607@qq.com。
財務處
2021年5月18日